文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王靜宇

　　中美貿(mào)易戰(zhàn)2025年以來(lái)不斷升級(jí)，特朗普政府的對(duì)華政策又反反復(fù)復(fù)，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）出臺(tái)的一系列打擊欺詐行為的措施，都使得中國(guó)企業(yè)對(duì)向美國(guó)申請(qǐng)專利缺乏信心。

　　那么美國(guó)這些不斷升級(jí)的政策會(huì)不會(huì)影響中國(guó)企業(yè)在美國(guó)本土獲得專利權(quán)呢？如果在被美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）制裁名單中，還能不能申請(qǐng)美國(guó)專利？

　　要了解這些，首先需要知道美國(guó)政府對(duì)于國(guó)外企業(yè)和個(gè)人的管制措施主要是從出口和進(jìn)口兩個(gè)方面進(jìn)行限制的。本文將從出口管制方面進(jìn)行闡述和分析。

　　在出口方面，最重要的管制措施涉及法規(guī)就是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）管理的《出口管理?xiàng)l例》(EAR)。

　　《出口管理?xiàng)l例》限制的主要是在出口活動(dòng)中管制特定的物品，主要是限制商品、軟件和技術(shù)的出口、再出口、視同出口以及轉(zhuǎn)移行為，包括向美國(guó)境內(nèi)的外國(guó)公民/外國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)等，但是排除了單獨(dú)受《國(guó)際武器貿(mào)易條例》(ITAR)管制的技術(shù)的出口。受管制的特定物品可以通過(guò)出口管制分類編碼查詢，該編碼涉及5項(xiàng)物品組，可以從編碼第二位字母查詢了解，具體為：

　　A.系統(tǒng)、設(shè)備和組件；

　　B.測(cè)試、檢查和生產(chǎn)設(shè)備；

　　C.材料；

　　D.軟件；

　　E.技術(shù)。

　　對(duì)于涉及受出口管制的物品，在出口前需要經(jīng)過(guò)一般禁止審查以及是否需要辦理許可兩項(xiàng)審查。根據(jù)美國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，出口物品中大約有5%的商品或技術(shù)需要辦理出口許可證。

　　在對(duì)中國(guó)的出口管制措施方面，最出名的就是一系列針對(duì)中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)的打擊行動(dòng)，包括從2021年底開(kāi)始至2025年以來(lái)，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）陸續(xù)不斷將部分中國(guó)企業(yè)列為限制出口的企業(yè)實(shí)體清單，到2022年拜登政府頒布的《芯片和科學(xué)法案》（2022 chips and science act）和2024年拜登政府簽訂的《人工智能擴(kuò)散規(guī)則》（Intelligence Diffusion Rule），該《擴(kuò)散規(guī)則》原定在2025年5月15日生效，特朗普上臺(tái)后已于2025年5月13日宣布撤銷了該規(guī)則，同日發(fā)布了調(diào)整后的《AI芯片出口管制指南》，宣布了三項(xiàng)加強(qiáng)外國(guó)人工智能芯片出口管制的舉措，包括：1）一般禁令第十條（GP10）對(duì)中國(guó)（含中國(guó)澳門地區(qū)）先進(jìn)計(jì)算集成電路的適用指南，包括特別指出了華為昇騰（Ascend）芯片；2）關(guān)于美國(guó)人工智能芯片可能用于先進(jìn)集成電路以及其他用于訓(xùn)練中國(guó)（含中國(guó)澳門地區(qū)）人工智能模型相關(guān)商品的管制政策；3）保護(hù)先進(jìn)集成電路供應(yīng)鏈免受轉(zhuǎn)移策略侵害的行業(yè)指南。同時(shí)，警告違法美國(guó)的出口管制措施，可能會(huì)使得企業(yè)受到嚴(yán)厲的刑事和行政處罰，包括監(jiān)禁、罰款、喪失出口權(quán)利等。2025年9月，特朗普政府公布了新的國(guó)防授權(quán)法案，其中包括一項(xiàng)《國(guó)家人工智能保障獲取與創(chuàng)新法案》（簡(jiǎn)稱GAIN AI法案），該法案明確要求美國(guó)人工智能處理器開(kāi)發(fā)商應(yīng)優(yōu)先考慮美國(guó)國(guó)內(nèi)處理器的訂單，國(guó)內(nèi)訂單完成后才能供應(yīng)相關(guān)產(chǎn)品給海外買家。

　　由此來(lái)看，美國(guó)的出口管制措施并不意味著美國(guó)芯片完全禁止出口到中國(guó)。若獲得了 BIS頒發(fā)的出口許可證，那么美國(guó)芯片產(chǎn)品仍有可能出口到中國(guó)。以英偉達(dá)公司為例，作為一個(gè)總部位于美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)，在中國(guó)的芯片市場(chǎng)一直占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的壟斷地位。受美國(guó)對(duì)芯片類商品出口管制以及在美國(guó)打壓下中國(guó)本土企業(yè)崛起的影響，2022年以來(lái)，英偉達(dá)公司在中國(guó)芯片市場(chǎng)的份額從95%一路下滑至50%左右。其中，H20人工智能芯片是一款英偉達(dá)公司在2022年為了應(yīng)和美國(guó)的出口管制措施專門為中國(guó)市場(chǎng)設(shè)計(jì)的符合出口許可的芯片商品，該商品在2023年年底正式發(fā)布，并在2024年年初進(jìn)行量產(chǎn)。自2024年年底開(kāi)始，美國(guó)政府開(kāi)始陸續(xù)限制了H20芯片面向中國(guó)市場(chǎng)的出口，并在2025年4月正式宣布為了保障美國(guó)國(guó)家安全無(wú)限期禁止英偉達(dá)公司向中國(guó)出口H20芯片。2025年7月15日，英偉達(dá)公司宣布經(jīng)過(guò)不懈努力后最終獲得了美國(guó)政府批準(zhǔn)的H20芯片的出口許可證并恢復(fù)在中國(guó)市場(chǎng)的銷售，本次出口許可證的獲得是通過(guò)將在中國(guó)市場(chǎng)獲得人工智能芯片銷售額15%支付給美國(guó)政府來(lái)?yè)Q得的，據(jù)悉初步協(xié)商時(shí)，特朗普政府希望英偉達(dá)支付20%的銷售額，協(xié)商后最終以15%成交，除了英偉達(dá)之外，AMD半導(dǎo)體公司在本次協(xié)商中也獲得MI308芯片的出口許可證。在2025年9月擬議的美國(guó)GAIN AI法案公布以后，英偉達(dá)公司迅速反應(yīng)，針對(duì)該法案發(fā)布相關(guān)聲明，強(qiáng)調(diào)美國(guó)市場(chǎng)一直是英偉達(dá)公司的主要市場(chǎng)，從來(lái)沒(méi)有為了服務(wù)其他國(guó)家而剝奪美國(guó)客戶的權(quán)益，同時(shí)強(qiáng)調(diào)該法案將阻礙全球競(jìng)爭(zhēng)而對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響，以表達(dá)對(duì)該法案的反對(duì)。由此來(lái)看，在限制政策存在的情況下，想要獲得BIS頒發(fā)的出口許可證，除了要使得商品本身滿足獲得許可證的條件，還需要與美國(guó)政府商議并付出一定代價(jià)才有可能突破此類歧視性的政策，且要對(duì)于美國(guó)政策的變化及時(shí)進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

　　在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，拜登政府在2022年底通過(guò)了《保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案》，并在2023年1月5日正式生效。本法授予美國(guó)政府對(duì)涉及商業(yè)秘密重大竊取行為的外國(guó)個(gè)人及外國(guó)實(shí)體實(shí)施制裁。該法要求美國(guó)總統(tǒng)每年應(yīng)向國(guó)會(huì)報(bào)告需要制裁的外國(guó)個(gè)人及外國(guó)實(shí)體以及外國(guó)實(shí)體管理人員名單。其中，針對(duì)外國(guó)實(shí)體的制裁措施包括根據(jù)美國(guó)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act，IEEPA）凍結(jié)其資產(chǎn)、將該實(shí)體列入美國(guó)商務(wù)部的出口管制實(shí)體名單、禁止美國(guó)金融機(jī)構(gòu)對(duì)該實(shí)體提供貸款、拒絕向該實(shí)體采購(gòu)、禁止該實(shí)體的外匯交易、禁止美國(guó)人投資該實(shí)體的股票或債券、限制該實(shí)體成員入境、將該實(shí)體成員驅(qū)逐出境等。針對(duì)外國(guó)個(gè)人的制裁措施，包含凍結(jié)資產(chǎn)、拒絕入境、撤銷簽證等。截止到目前為止，尚未發(fā)現(xiàn)有關(guān)于該法案具體實(shí)施的行動(dòng)報(bào)告。

　　在凍結(jié)資產(chǎn)方面，主要由美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）管理，該辦公室依據(jù)包括美國(guó)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》，針對(duì)恐怖主義、毒品交易及武器擴(kuò)散等領(lǐng)域，執(zhí)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁措施，以應(yīng)對(duì)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)的威脅，并管理特別指定國(guó)民清單（SDN清單）并實(shí)施資產(chǎn)凍結(jié)、交易禁令等，包括涵蓋一級(jí)制裁（禁止美國(guó)人交易）和二級(jí)制裁（限制非美國(guó)人涉美交易）等具體制裁措施。

　　OFAC會(huì)定期公布受其制裁的個(gè)人和實(shí)體名單。其中一份名單被稱為“特別指定國(guó)民和被凍結(jié)人員名單”（簡(jiǎn)稱“SDN名單”），SDN名單上的個(gè)人和實(shí)體，其在美國(guó)境內(nèi)或由美國(guó)人持有或控制的財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)益均被凍結(jié)。此外，美國(guó)人通常被禁止與SDN名單上的個(gè)人和實(shí)體進(jìn)行交易。值得注意的是，即使某些類別的人員未列入SDN名單，OFAC的某些制裁措施也會(huì)對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)，包括特定國(guó)家國(guó)民、被凍結(jié)的外國(guó)政府或根據(jù)OFAC“50%規(guī)則”被凍結(jié)的人員（即任何實(shí)體，其直接或間接持有50%或以上的股份，由一名或多名被凍結(jié)人員單獨(dú)或聯(lián)合持有）。無(wú)論該實(shí)體本身是否列入SDN名單，其財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)益均會(huì)被凍結(jié)。根據(jù)OFAC的規(guī)定，被凍結(jié)人員在美國(guó)境內(nèi)或由美國(guó)人持有或控制的任何財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)益均須予以凍結(jié)，不得扣押，且不得轉(zhuǎn)讓、提取或以其他方式處置。被凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)仍歸被凍結(jié)人員所有，但未經(jīng)OFAC授權(quán)，禁止行使通常與所有權(quán)相關(guān)的權(quán)力和特權(quán)。根據(jù)OFAC各項(xiàng)法規(guī)的定義，前述應(yīng)被凍結(jié)的“財(cái)產(chǎn)”包括金融財(cái)產(chǎn)（例如，現(xiàn)金、支票、儲(chǔ)蓄賬戶、股票、債券、債務(wù)或任何其他金融工具）、不動(dòng)產(chǎn)、有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)（例如，貨物、商品、船舶、土地合同和房地產(chǎn)），以及其中的任何其他財(cái)產(chǎn)或權(quán)益（無(wú)論是現(xiàn)有、未來(lái)還是或有的）。所有美國(guó)人都必須遵守OFAC制裁，包括所有美國(guó)公民和永久居民（無(wú)論其身在何處）、美國(guó)境內(nèi)的所有個(gè)人和實(shí)體以及所有美國(guó)注冊(cè)實(shí)體及其外國(guó)分支機(jī)構(gòu)。違反OFAC的制裁計(jì)劃可能導(dǎo)致民事處罰，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致刑事處罰。民事處罰因制裁計(jì)劃而異，根據(jù)美國(guó)《聯(lián)邦民事處罰通脹調(diào)整法》要求OFAC每年調(diào)整民事罰款金額。美國(guó)《經(jīng)濟(jì)制裁執(zhí)行指南》對(duì)處罰進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。美國(guó)財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)(FinCEN)還設(shè)有一項(xiàng)舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，無(wú)論舉報(bào)人位于美國(guó)境內(nèi)還是境外，如果提供的信息促成了成功的執(zhí)法，若最終執(zhí)行的罰款金額超出100萬(wàn)美元，舉報(bào)人將有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。由此來(lái)看，若企業(yè)被列為SDN名單，則其財(cái)產(chǎn)可能被凍結(jié)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)生無(wú)形資產(chǎn)。但是，資產(chǎn)被凍結(jié)不影響所有權(quán)，且可以向OFAC申請(qǐng)?jiān)S可證請(qǐng)求解凍被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)。

　　在專利方面，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）實(shí)施的限制措施主要是指根據(jù)美國(guó)《發(fā)明保密法案》對(duì)涉及保密的發(fā)明創(chuàng)造下發(fā)保密令以及根據(jù)美國(guó)專利法的要求辦法國(guó)外專利申請(qǐng)?jiān)S可證（Foreign Filing Licenses）。

　　根據(jù)美國(guó)專利法第184款的規(guī)定，除非獲得專利局長(zhǎng)的許可，否則任何人不得在向美國(guó)提交專利申請(qǐng)后的6個(gè)月內(nèi)向外國(guó)提交相關(guān)的專利申請(qǐng)，包括任何修改、更正、補(bǔ)充以及提出分案申請(qǐng)。根據(jù)美國(guó)專利法第185款的規(guī)定，若未經(jīng)許可提交國(guó)外專利申請(qǐng)，則相關(guān)的美國(guó)專利申請(qǐng)不應(yīng)獲得授權(quán)，若獲得授權(quán)，應(yīng)被無(wú)效。根據(jù)美國(guó)專利法第186款的規(guī)定，任何人故意違反第184條的規(guī)定向外國(guó)提交專利申請(qǐng)，一經(jīng)定罪，將被處以不超過(guò)10,000美元的罰款或不超過(guò)兩年的監(jiān)禁，或兩者并罰。根據(jù)美國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第5.11 (c)款的規(guī)定，若未經(jīng)專利局長(zhǎng)許可，不以專利申請(qǐng)形式或任何形式的技術(shù)數(shù)據(jù)出口用于準(zhǔn)備、提交或可能提交和審查外國(guó)申請(qǐng)，或出口一項(xiàng)非在美國(guó)進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)該受到《國(guó)際武器貿(mào)易條例》、《出口管理?xiàng)l例》以及美國(guó)能源部的《援助外國(guó)原子能活動(dòng)條例》等法律法規(guī)的約束。《國(guó)際武器貿(mào)易條例》、《出口管理?xiàng)l例》以及《援助外國(guó)原子能活動(dòng)條例》等法律法規(guī)是美國(guó)政府出于國(guó)家安全的考慮對(duì)技術(shù)信息進(jìn)行的出口限制，但是若向美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）提出外國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)S可（Foreign Filing Licenses）請(qǐng)求的話，出口管制權(quán)力將被認(rèn)為統(tǒng)一授權(quán)給專利專員適用。一旦該發(fā)明創(chuàng)造通過(guò)了USPTO的許可審查，則被認(rèn)為向外國(guó)提出專利申請(qǐng)的行為不違反《國(guó)際武器貿(mào)易條例》、《出口管理?xiàng)l例》以及《援助外國(guó)原子能活動(dòng)條例》等法律法規(guī)。

　　向美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）提出外國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)S可（Foreign Filing Licenses）請(qǐng)求，有兩種方式：1）直接向USPTO提交1件美國(guó)專利申請(qǐng)，無(wú)論是臨時(shí)申請(qǐng)、正式申請(qǐng)還是PCT國(guó)際申請(qǐng)，USPTO都會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的外國(guó)申請(qǐng)?jiān)S可審查；2）單獨(dú)向USPTO提交一份獲取外國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)S可（Foreign Filing Licenses）的請(qǐng)求書。

　　美國(guó)專利審查員在審查專利申請(qǐng)時(shí)若發(fā)現(xiàn)存在相應(yīng)的外國(guó)申請(qǐng)，且所涉及的發(fā)明創(chuàng)造明顯是在美國(guó)境內(nèi)完成的，若該外國(guó)申請(qǐng)是在美國(guó)申請(qǐng)?zhí)峤缓蟮?個(gè)月內(nèi)提交的或者未獲得過(guò)外國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)S可（Foreign Filing Licenses），那么應(yīng)該將該專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)交給許可與審查部門對(duì)相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。

　　由此來(lái)看，美國(guó)政府宣傳為了國(guó)家安全，對(duì)中國(guó)采取了多層次的出口管制措施。因此，在向美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）申請(qǐng)專利、登記專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理專利許可等交易時(shí)，應(yīng)特別注意美國(guó)政策的各種限制，并在該限制范圍內(nèi)遵守規(guī)則處理。由于美國(guó)的出口管制制度是一個(gè)很復(fù)雜的法律問(wèn)題，因此，如果中國(guó)企業(yè)擔(dān)心其技術(shù)/產(chǎn)品/服務(wù)/知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍可能受到美國(guó)出口管制政策的約束，建議尋求專門從事該方面業(yè)務(wù)領(lǐng)域律師提供專業(yè)建議。