文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王靜宇
中美貿(mào)易戰(zhàn)2025年以來不斷升級，特朗普政府的對華政策又反反復(fù)復(fù)，美國專利商標(biāo)局（USPTO）出臺的一系列打擊欺詐行為的措施，都使得中國企業(yè)對向美國申請專利缺乏信心。
那么美國這些不斷升級的政策會不會影響中國企業(yè)在美國本土獲得專利權(quán)呢？如果在被美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）制裁名單中，還能不能申請美國專利？
要了解這些，首先需要知道美國政府對于國外企業(yè)和個人的管制措施主要是從出口和進(jìn)口兩個方面進(jìn)行限制的。本文將從出口管制方面進(jìn)行闡述和分析。
在出口方面，最重要的管制措施涉及法規(guī)就是美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）管理的《出口管理條例》(EAR)。
《出口管理條例》限制的主要是在出口活動中管制特定的物品，主要是限制商品、軟件和技術(shù)的出口、再出口、視同出口以及轉(zhuǎn)移行為，包括向美國境內(nèi)的外國公民/外國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)等，但是排除了單獨受《國際武器貿(mào)易條例》(ITAR)管制的技術(shù)的出口。受管制的特定物品可以通過出口管制分類編碼查詢，該編碼涉及5項物品組，可以從編碼第二位字母查詢了解，具體為：
A.系統(tǒng)、設(shè)備和組件；
B.測試、檢查和生產(chǎn)設(shè)備；
C.材料；
D.軟件；
E.技術(shù)。
對于涉及受出口管制的物品，在出口前需要經(jīng)過一般禁止審查以及是否需要辦理許可兩項審查。根據(jù)美國官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，出口物品中大約有5%的商品或技術(shù)需要辦理出口許可證。
在對中國的出口管制措施方面，最出名的就是一系列針對中國芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)的打擊行動，包括從2021年底開始至2025年以來，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）陸續(xù)不斷將部分中國企業(yè)列為限制出口的企業(yè)實體清單，到2022年拜登政府頒布的《芯片和科學(xué)法案》（2022 chips and science act）和2024年拜登政府簽訂的《人工智能擴(kuò)散規(guī)則》（Intelligence Diffusion Rule），該《擴(kuò)散規(guī)則》原定在2025年5月15日生效，特朗普上臺后已于2025年5月13日宣布撤銷了該規(guī)則，同日發(fā)布了調(diào)整后的《AI芯片出口管制指南》，宣布了三項加強(qiáng)外國人工智能芯片出口管制的舉措，包括：1）一般禁令第十條（GP10）對中國（含中國澳門地區(qū)）先進(jìn)計算集成電路的適用指南，包括特別指出了華為昇騰（Ascend）芯片；2）關(guān)于美國人工智能芯片可能用于先進(jìn)集成電路以及其他用于訓(xùn)練中國（含中國澳門地區(qū)）人工智能模型相關(guān)商品的管制政策；3）保護(hù)先進(jìn)集成電路供應(yīng)鏈免受轉(zhuǎn)移策略侵害的行業(yè)指南。同時，警告違法美國的出口管制措施，可能會使得企業(yè)受到嚴(yán)厲的刑事和行政處罰，包括監(jiān)禁、罰款、喪失出口權(quán)利等。2025年9月，特朗普政府公布了新的國防授權(quán)法案，其中包括一項《國家人工智能保障獲取與創(chuàng)新法案》（簡稱GAIN AI法案），該法案明確要求美國人工智能處理器開發(fā)商應(yīng)優(yōu)先考慮美國國內(nèi)處理器的訂單，國內(nèi)訂單完成后才能供應(yīng)相關(guān)產(chǎn)品給海外買家。
由此來看，美國的出口管制措施并不意味著美國芯片完全禁止出口到中國。若獲得了 BIS頒發(fā)的出口許可證，那么美國芯片產(chǎn)品仍有可能出口到中國。以英偉達(dá)公司為例，作為一個總部位于美國的跨國企業(yè)，在中國的芯片市場一直占有絕對優(yōu)勢的壟斷地位。受美國對芯片類商品出口管制以及在美國打壓下中國本土企業(yè)崛起的影響，2022年以來，英偉達(dá)公司在中國芯片市場的份額從95%一路下滑至50%左右。其中，H20人工智能芯片是一款英偉達(dá)公司在2022年為了應(yīng)和美國的出口管制措施專門為中國市場設(shè)計的符合出口許可的芯片商品，該商品在2023年年底正式發(fā)布，并在2024年年初進(jìn)行量產(chǎn)。自2024年年底開始，美國政府開始陸續(xù)限制了H20芯片面向中國市場的出口，并在2025年4月正式宣布為了保障美國國家安全無限期禁止英偉達(dá)公司向中國出口H20芯片。2025年7月15日，英偉達(dá)公司宣布經(jīng)過不懈努力后最終獲得了美國政府批準(zhǔn)的H20芯片的出口許可證并恢復(fù)在中國市場的銷售，本次出口許可證的獲得是通過將在中國市場獲得人工智能芯片銷售額15%支付給美國政府來換得的，據(jù)悉初步協(xié)商時，特朗普政府希望英偉達(dá)支付20%的銷售額，協(xié)商后最終以15%成交，除了英偉達(dá)之外，AMD半導(dǎo)體公司在本次協(xié)商中也獲得MI308芯片的出口許可證。在2025年9月擬議的美國GAIN AI法案公布以后，英偉達(dá)公司迅速反應(yīng)，針對該法案發(fā)布相關(guān)聲明，強(qiáng)調(diào)美國市場一直是英偉達(dá)公司的主要市場，從來沒有為了服務(wù)其他國家而剝奪美國客戶的權(quán)益，同時強(qiáng)調(diào)該法案將阻礙全球競爭而對美國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響，以表達(dá)對該法案的反對。由此來看，在限制政策存在的情況下，想要獲得BIS頒發(fā)的出口許可證，除了要使得商品本身滿足獲得許可證的條件，還需要與美國政府商議并付出一定代價才有可能突破此類歧視性的政策，且要對于美國政策的變化及時進(jìn)行應(yīng)對。
在知識產(chǎn)權(quán)方面，拜登政府在2022年底通過了《保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)法案》，并在2023年1月5日正式生效。本法授予美國政府對涉及商業(yè)秘密重大竊取行為的外國個人及外國實體實施制裁。該法要求美國總統(tǒng)每年應(yīng)向國會報告需要制裁的外國個人及外國實體以及外國實體管理人員名單。其中，針對外國實體的制裁措施包括根據(jù)美國《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act，IEEPA）凍結(jié)其資產(chǎn)、將該實體列入美國商務(wù)部的出口管制實體名單、禁止美國金融機(jī)構(gòu)對該實體提供貸款、拒絕向該實體采購、禁止該實體的外匯交易、禁止美國人投資該實體的股票或債券、限制該實體成員入境、將該實體成員驅(qū)逐出境等。針對外國個人的制裁措施，包含凍結(jié)資產(chǎn)、拒絕入境、撤銷簽證等。截止到目前為止，尚未發(fā)現(xiàn)有關(guān)于該法案具體實施的行動報告。
在凍結(jié)資產(chǎn)方面，主要由美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）管理，該辦公室依據(jù)包括美國《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》，針對恐怖主義、毒品交易及武器擴(kuò)散等領(lǐng)域，執(zhí)行對外經(jīng)濟(jì)制裁措施，以應(yīng)對對美國國家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)的威脅，并管理特別指定國民清單（SDN清單）并實施資產(chǎn)凍結(jié)、交易禁令等，包括涵蓋一級制裁（禁止美國人交易）和二級制裁（限制非美國人涉美交易）等具體制裁措施。
OFAC會定期公布受其制裁的個人和實體名單。其中一份名單被稱為“特別指定國民和被凍結(jié)人員名單”（簡稱“SDN名單”），SDN名單上的個人和實體，其在美國境內(nèi)或由美國人持有或控制的財產(chǎn)及財產(chǎn)權(quán)益均被凍結(jié)。此外，美國人通常被禁止與SDN名單上的個人和實體進(jìn)行交易。值得注意的是，即使某些類別的人員未列入SDN名單，OFAC的某些制裁措施也會對其進(jìn)行凍結(jié)，包括特定國家國民、被凍結(jié)的外國政府或根據(jù)OFAC“50%規(guī)則”被凍結(jié)的人員（即任何實體，其直接或間接持有50%或以上的股份，由一名或多名被凍結(jié)人員單獨或聯(lián)合持有）。無論該實體本身是否列入SDN名單，其財產(chǎn)及財產(chǎn)權(quán)益均會被凍結(jié)。根據(jù)OFAC的規(guī)定，被凍結(jié)人員在美國境內(nèi)或由美國人持有或控制的任何財產(chǎn)及財產(chǎn)權(quán)益均須予以凍結(jié)，不得扣押，且不得轉(zhuǎn)讓、提取或以其他方式處置。被凍結(jié)財產(chǎn)的所有權(quán)仍歸被凍結(jié)人員所有，但未經(jīng)OFAC授權(quán)，禁止行使通常與所有權(quán)相關(guān)的權(quán)力和特權(quán)。根據(jù)OFAC各項法規(guī)的定義，前述應(yīng)被凍結(jié)的“財產(chǎn)”包括金融財產(chǎn)（例如，現(xiàn)金、支票、儲蓄賬戶、股票、債券、債務(wù)或任何其他金融工具）、不動產(chǎn)、有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)（例如，貨物、商品、船舶、土地合同和房地產(chǎn)），以及其中的任何其他財產(chǎn)或權(quán)益（無論是現(xiàn)有、未來還是或有的）。所有美國人都必須遵守OFAC制裁，包括所有美國公民和永久居民（無論其身在何處）、美國境內(nèi)的所有個人和實體以及所有美國注冊實體及其外國分支機(jī)構(gòu)。違反OFAC的制裁計劃可能導(dǎo)致民事處罰，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致刑事處罰。民事處罰因制裁計劃而異，根據(jù)美國《聯(lián)邦民事處罰通脹調(diào)整法》要求OFAC每年調(diào)整民事罰款金額。美國《經(jīng)濟(jì)制裁執(zhí)行指南》對處罰進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。美國財政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)(FinCEN)還設(shè)有一項舉報人獎勵計劃，無論舉報人位于美國境內(nèi)還是境外，如果提供的信息促成了成功的執(zhí)法，若最終執(zhí)行的罰款金額超出100萬美元，舉報人將有資格獲得獎勵。由此來看，若企業(yè)被列為SDN名單，則其財產(chǎn)可能被凍結(jié)，包括知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)生無形資產(chǎn)。但是，資產(chǎn)被凍結(jié)不影響所有權(quán)，且可以向OFAC申請許可證請求解凍被凍結(jié)的財產(chǎn)。
在專利方面，美國專利商標(biāo)局（USPTO）實施的限制措施主要是指根據(jù)美國《發(fā)明保密法案》對涉及保密的發(fā)明創(chuàng)造下發(fā)保密令以及根據(jù)美國專利法的要求辦法國外專利申請許可證（Foreign Filing Licenses）。
根據(jù)美國專利法第184款的規(guī)定，除非獲得專利局長的許可，否則任何人不得在向美國提交專利申請后的6個月內(nèi)向外國提交相關(guān)的專利申請，包括任何修改、更正、補充以及提出分案申請。根據(jù)美國專利法第185款的規(guī)定，若未經(jīng)許可提交國外專利申請，則相關(guān)的美國專利申請不應(yīng)獲得授權(quán)，若獲得授權(quán)，應(yīng)被無效。根據(jù)美國專利法第186款的規(guī)定，任何人故意違反第184條的規(guī)定向外國提交專利申請，一經(jīng)定罪，將被處以不超過10,000美元的罰款或不超過兩年的監(jiān)禁，或兩者并罰。根據(jù)美國專利法實施細(xì)則第5.11 (c)款的規(guī)定，若未經(jīng)專利局長許可，不以專利申請形式或任何形式的技術(shù)數(shù)據(jù)出口用于準(zhǔn)備、提交或可能提交和審查外國申請，或出口一項非在美國進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)該受到《國際武器貿(mào)易條例》、《出口管理條例》以及美國能源部的《援助外國原子能活動條例》等法律法規(guī)的約束。《國際武器貿(mào)易條例》、《出口管理條例》以及《援助外國原子能活動條例》等法律法規(guī)是美國政府出于國家安全的考慮對技術(shù)信息進(jìn)行的出口限制，但是若向美國專利商標(biāo)局（USPTO）提出外國專利申請許可（Foreign Filing Licenses）請求的話，出口管制權(quán)力將被認(rèn)為統(tǒng)一授權(quán)給專利專員適用。一旦該發(fā)明創(chuàng)造通過了USPTO的許可審查，則被認(rèn)為向外國提出專利申請的行為不違反《國際武器貿(mào)易條例》、《出口管理條例》以及《援助外國原子能活動條例》等法律法規(guī)。
向美國專利商標(biāo)局（USPTO）提出外國專利申請許可（Foreign Filing Licenses）請求，有兩種方式：1）直接向USPTO提交1件美國專利申請，無論是臨時申請、正式申請還是PCT國際申請，USPTO都會進(jìn)行相應(yīng)的外國申請許可審查；2）單獨向USPTO提交一份獲取外國專利申請許可（Foreign Filing Licenses）的請求書。
美國專利審查員在審查專利申請時若發(fā)現(xiàn)存在相應(yīng)的外國申請，且所涉及的發(fā)明創(chuàng)造明顯是在美國境內(nèi)完成的，若該外國申請是在美國申請?zhí)峤缓蟮?個月內(nèi)提交的或者未獲得過外國專利申請許可（Foreign Filing Licenses），那么應(yīng)該將該專利申請轉(zhuǎn)交給許可與審查部門對相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。
由此來看，美國政府宣傳為了國家安全，對中國采取了多層次的出口管制措施。因此，在向美國專利商標(biāo)局（USPTO）申請專利、登記專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理專利許可等交易時，應(yīng)特別注意美國政策的各種限制，并在該限制范圍內(nèi)遵守規(guī)則處理。由于美國的出口管制制度是一個很復(fù)雜的法律問題，因此，如果中國企業(yè)擔(dān)心其技術(shù)/產(chǎn)品/服務(wù)/知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍可能受到美國出口管制政策的約束，建議尋求專門從事該方面業(yè)務(wù)領(lǐng)域律師提供專業(yè)建議。